案 情 2009年5月，某期貨品種遠(yuǎn)期合約價(jià)格明顯偏離正常的交易價(jià)格，經(jīng)調(diào)查，某期貨公司法人客戶A與自然人客戶B（客戶B為客戶A的法定代表人）進(jìn)行對(duì)敲交易，對(duì)敲金額25萬元。期貨公司立即采取緊急事后處置措施，成功凍結(jié)客戶A和客戶B賬戶資金，并將該可疑交易行為報(bào)送中國反洗錢監(jiān)測分析中心，將客戶A和客戶B調(diào)整為高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)客戶。
案例分析 本案中，客戶A 和客戶B 以明顯偏離正常的交易價(jià)格，在遠(yuǎn)期合約上進(jìn)行對(duì)敲，其行為符合《中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員單位反洗錢工作指引》第二十四條“個(gè)別客戶在明顯不合理的價(jià)位上成交”的規(guī)定。期貨公司據(jù)此向中國反洗錢監(jiān)測分析中心進(jìn)行可疑交易報(bào)告，并及時(shí)凍結(jié)了客戶A和客戶B賬戶資金，避免了客戶通過對(duì)敲輸送利益。同時(shí)期貨公司根據(jù)《劃分指引》第六條“在日常交易監(jiān)控中被報(bào)送可疑交易的”應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)客戶的規(guī)定，將客戶A和B調(diào)整為高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，進(jìn)行重點(diǎn)監(jiān)控。
