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案情  客戶AA從未進(jìn)行期貨交易，但每日都通過期貨賬戶進(jìn)行了大額的出入金，符合可疑交易特征。針對客戶A的這一可疑交易行為，期貨公司對客戶A進(jìn)行電話回訪，客戶A未對該行為作出合理解釋。最終，期貨公司通過可疑交易識別分析認(rèn)為該客戶有洗錢嫌疑，向中國反洗錢監(jiān)測分析中心提交了可疑交易報告，同時將客戶A的風(fēng)險等級提高到高風(fēng)險等級，對其進(jìn)行持續(xù)性的重點關(guān)注。

案例分析  本案中，客戶A未進(jìn)行期貨交易，但每日通過不同期貨賬戶進(jìn)行大額出入金，符合《可疑交易報告辦法》第十二條(七)“客戶長期不進(jìn)行或者少量進(jìn)行期貨交易，其資金賬戶卻發(fā)生大量的資金收付”的規(guī)定，存在洗錢的可疑特征。為此，期貨公司采取了反洗錢措施：首先，要求客戶A對其行為提供合理性解釋，根據(jù)客戶A的解釋情況進(jìn)行可疑交易識別，認(rèn)定客戶A有洗錢嫌疑，提交了可疑交易報告；其次，根據(jù)《劃分指引》第六條“在日常交易監(jiān)控中被報送可疑交易的”應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為高風(fēng)險等級客戶的規(guī)定，將客戶A調(diào)整到高風(fēng)險等級，進(jìn)行重點監(jiān)控。