近期，人民法院發(fā)布了依法懲治金融犯罪典型案例，我們將通過該系列案例分享，幫助大家警惕金融犯罪、全面知權(quán)、依法維權(quán)。
案例八：遠(yuǎn)大石化有限公司、吳向東操縱期貨市場案
——以囤積現(xiàn)貨影響期貨行情等手段操縱期貨市場
一、基本案情
被告單位遠(yuǎn)大石化有限公司。
被告人吳向東，男，漢族，1970年9月8日出生。
被告單位遠(yuǎn)大石化有限公司經(jīng)時任法定代表人、董事長被告人吳向東召集會議決定，于 2016年5月24日至8月31日，利用其實際控制的18個賬戶通過以市場價大量連續(xù)買入開倉的手法，將資金優(yōu)勢轉(zhuǎn)化為持倉優(yōu)勢。同時通過直接購買、代采代持、售后回購等方式大量囤積聚丙烯現(xiàn)貨，制造聚丙烯需求旺盛氛圍，以反作用影響期貨市場，跨期貨、現(xiàn)貨市場操縱PP1609價格。遠(yuǎn)大石化有限公司違法所得共計人民幣4.36億余元，吳向東違法所得人民幣487萬余元,涉案其他11個賬戶違法所得共計人民幣1億余元。案發(fā)后，遠(yuǎn)大石化有限公司積極退繳違法所得。
二、裁判結(jié)果
本案由遼寧省撫順市中級人民法院一審，遼寧省高級人民法院二審。
法院認(rèn)為，被告單位遠(yuǎn)大石化有限公司通過囤積現(xiàn)貨影響期貨品種市場行情等手段操縱期貨市場，情節(jié)特別嚴(yán)重，其行為已構(gòu)成操縱期貨市場罪；被告人吳向東系直接負(fù)責(zé)的主管人員,其行為亦構(gòu)成操縱期貨市場罪，均應(yīng)依法懲處。被告單位能夠積極配合調(diào)查，并積極退繳違法所得，可以從輕處罰。吳向東能夠如實供述自己的罪行，構(gòu)成坦白，可以依法從輕處罰。據(jù)此，依法以操縱期貨市場罪判處遠(yuǎn)大石化有限公司罰金人民幣三億元，判處吳向東有期徒刑五年，并處罰金五百萬元；依法追繳遠(yuǎn)大石化有限公司違法所得人民幣四億余元，依法追繳吳向東違法所得四百八十萬余元，對涉案其他11個賬戶的違法所得繼續(xù)追繳。
三、典型意義
本案系以囤積現(xiàn)貨影響期貨行情等手段實施操縱期貨市場犯罪的典型案例。刑法第一百八十二條第一款規(guī)定了多種常見操縱證券、期貨市場的方法，“兩高”《關(guān)于辦理操縱證券、期貨市場刑事案件適用法律若干問題的解釋》第一條規(guī)定了七種其他操縱證券、期貨市場的方法，“跨期、現(xiàn)貨市場操縱”是其中之一。本案被告單位通過直接采購、代采代持、售后回購等多種方式囤積現(xiàn)貨，影響期貨品種市場行情，就屬于“跨期、現(xiàn)貨市場操縱”的情形。同時被告單位利用實際控制的多個期貨賬戶，集中資金優(yōu)勢連續(xù)交易期貨合約，操縱期貨合約價格，違法所得數(shù)億元，應(yīng)認(rèn)定為“情節(jié)特別嚴(yán)重”。法院根據(jù)本案的犯罪事實、性質(zhì)、情節(jié)和社會危害程度，依法對被告單位、被告人定罪處罰，于法有據(jù)。這個案件的正確處理對增強資本市場各類主體和投資者的法治意識、規(guī)范和保障資本市場秩序具有重要警示教育作用。各類資本市場主體和廣大投資者要敬畏市場、敬畏法治，共同維護證券、期貨市場管理秩序和廣大投資者合法權(quán)益，促進國家資本市場健康穩(wěn)定發(fā)展。
