（法【2016】149號）
各省、自治區(qū)、直轄市高級人民法院，新疆維吾爾自治區(qū)高級人民法院生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)分院，中國證券監(jiān)督管理委員會各派出機(jī)構(gòu)、各證券期貨交易所、各下屬單位、各證券期貨行業(yè)協(xié)會：
為貫徹中共中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳《關(guān)于完善矛盾糾紛多元化解機(jī)制的意見》和《最高人民法院關(guān)于人民法院全面深化多元化糾紛解決機(jī)制改革的若干意見》，充分發(fā)揮證券期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)、行業(yè)組織等在預(yù)防和化解證券期貨矛盾糾紛方面的積極作用，依法、公正、高效化解證券期貨糾紛，維護(hù)投資者的合法權(quán)益，最高人民法院和中國證券監(jiān)督管理委員會決定在全國部分地區(qū)聯(lián)合開展建立健全證券期貨糾紛多元化解機(jī)制的試點(diǎn)工作（試點(diǎn)地區(qū)法院和試點(diǎn)調(diào)解組織名單附后）。現(xiàn)就有關(guān)事項通知如下：
一、 工作目標(biāo)
1. 建立、健全有機(jī)銜接、協(xié)調(diào)聯(lián)動、高效便民的證券期貨糾紛多元化解機(jī)制，依法保護(hù)投資者的合法權(quán)益，維護(hù)公開、公平、公正的資本市場秩序，促進(jìn)資本市場的和諧健康發(fā)展。
二、 工作原則
2.依法公正原則。要充分尊重投資者的程序選擇權(quán)，嚴(yán)格遵守法定程序；調(diào)解工作的開展不得違反法律的基本原則，不得損害國家利益、社會公共利益和第三人合法權(quán)益。
3.靈活便民原則。要著眼于糾紛的實際情況，靈活確定糾紛化解的方式、時間和地點(diǎn)，盡可能方便投資者，降低當(dāng)事人解決糾紛的成本；調(diào)解工作應(yīng)當(dāng)明確辦理時限，提高工作效率，不得久調(diào)不決。
4.注重預(yù)防原則。要發(fā)揮調(diào)解的矛盾預(yù)防和源頭治理功能，推動健康投資文化、投資理念、投資知識的傳播；試點(diǎn)地區(qū)法院、證券期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)及調(diào)解組織要加強(qiáng)信息共享，防止矛盾糾紛積累、激化。
三、 試點(diǎn)工作主要內(nèi)容
（一）試點(diǎn)調(diào)解機(jī)構(gòu)的認(rèn)可和管理
5.建立最高人民法院、中國證券監(jiān)督管理委員會共同確定試點(diǎn)調(diào)解組織制度。證券期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)、行業(yè)組織等發(fā)起設(shè)立、實際管理的調(diào)解組織，可以成為試點(diǎn)調(diào)解組織。試點(diǎn)調(diào)解組織應(yīng)當(dāng)符合具有規(guī)范的組織形式、固定的辦公場所和調(diào)解場地、專業(yè)的調(diào)解人員、健全的調(diào)解工作制度等基本條件。中國證券監(jiān)督管理委員會負(fù)責(zé)試點(diǎn)調(diào)解組織的認(rèn)定和管理工作，并商最高人民法院后公布。
6.建立證券期貨糾紛特邀調(diào)解組織和特邀調(diào)解員名冊制度。試點(diǎn)地區(qū)法院應(yīng)當(dāng)將公布的試點(diǎn)調(diào)解組織及其調(diào)解員納入名冊，做好動態(tài)更新和維護(hù)，并向證券期貨糾紛當(dāng)事人提供完整、準(zhǔn)確的調(diào)解組織和調(diào)解員信息，供當(dāng)事人自愿選擇。
7.試點(diǎn)調(diào)解組織受理中小投資者的糾紛調(diào)解申請，不收取任何費(fèi)用。
8.證券期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)監(jiān)督指導(dǎo)各試點(diǎn)調(diào)解組織工作。監(jiān)督試點(diǎn)調(diào)解組織完善內(nèi)部制度并規(guī)范運(yùn)行。
9.試點(diǎn)調(diào)解組織應(yīng)建立專職或?qū)＜艺{(diào)解員制度。依法開展調(diào)解工作，完善工作制度和流程管理，建立科學(xué)的考核評估體系和責(zé)任追究制度。
（二）健全訴調(diào)對接工作機(jī)制
10.證券期貨糾紛多元化解機(jī)制的試點(diǎn)范圍。自然人、法人和其他組織之間因證券、期貨、基金等資本市場風(fēng)險投資業(yè)務(wù)產(chǎn)生的合同和侵權(quán)責(zé)任糾紛，均屬試點(diǎn)范圍；證券期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)、試點(diǎn)調(diào)解組織的非訴訟調(diào)解、先行賠付等，均可與司法訴訟對接。
11.調(diào)解協(xié)議的司法確認(rèn)制度。經(jīng)試點(diǎn)調(diào)解組織主持調(diào)解達(dá)成的調(diào)解協(xié)議，具有民事合同性質(zhì)。經(jīng)調(diào)解員和調(diào)解組織簽字蓋章后，當(dāng)事人可以申請有管轄權(quán)的人民法院確認(rèn)其效力。當(dāng)事人申請確認(rèn)調(diào)解協(xié)議的案件，按照《中華人民共和國民事訴訟法》第十五章第六節(jié)和相關(guān)司法解釋的規(guī)定執(zhí)行。
經(jīng)人民法院確認(rèn)有效的具有明確給付主體和給付內(nèi)容的調(diào)解協(xié)議，當(dāng)事人可以申請人民法院強(qiáng)制執(zhí)行。
12.落實委派調(diào)解或者委托調(diào)解機(jī)制。試點(diǎn)地區(qū)法院在受理和審理證券期貨糾紛的過程中，應(yīng)當(dāng)依法充分行使釋明權(quán)，經(jīng)雙方當(dāng)事人同意，采取立案前委派、立案后委托、訴中邀請等方式，引導(dǎo)當(dāng)事人通過試點(diǎn)調(diào)解組織解決糾紛。
經(jīng)人民法院委派調(diào)解并達(dá)成調(diào)解協(xié)議、當(dāng)事人申請司法確認(rèn)的，由委派調(diào)解的法院依法受理。
13.建立示范判決機(jī)制。證券期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)在清理處置大規(guī)模群體性糾紛的過程中，可以將涉及投資者權(quán)利保護(hù)的相關(guān)事宜委托試點(diǎn)調(diào)解組織進(jìn)行集中調(diào)解。對因虛假陳述、內(nèi)幕交易、操縱市場等行為所引發(fā)的民事賠償糾紛，需要人民法院通過司法判決宣示法律規(guī)則、統(tǒng)一法律適用的，人民法院應(yīng)當(dāng)及時作出判決。
14.充分運(yùn)用在線糾紛解決方式開展工作。試點(diǎn)調(diào)解組織應(yīng)充分運(yùn)用現(xiàn)代傳媒手段，把面對面與網(wǎng)絡(luò)對話、即時化解等方式有機(jī)結(jié)合，并總結(jié)推廣電視調(diào)解、視頻調(diào)解等做法。試點(diǎn)地區(qū)法院要借助互聯(lián)網(wǎng)等現(xiàn)代科技手段，通過接受相關(guān)申請、遠(yuǎn)程審查和確認(rèn)、快捷專業(yè)服務(wù)渠道、電子督促、電子送達(dá)等方法方便當(dāng)事人參與多元化解工作，提高工作質(zhì)量和效率。
（三）強(qiáng)化糾紛多元化解機(jī)制保障落實
15.充分發(fā)揮督促程序功能。符合法定條件的調(diào)解協(xié)議，可以作為當(dāng)事人向有管轄權(quán)的基層人民法院申請支付令的依據(jù)。
16.對調(diào)解協(xié)議所涉糾紛的司法審理范圍。當(dāng)事人就調(diào)解協(xié)議的履行或者調(diào)解協(xié)議的內(nèi)容發(fā)生爭議的，一方當(dāng)事人可以就調(diào)解協(xié)議問題向人民法院提起訴訟，人民法院按照合同糾紛進(jìn)行審理。當(dāng)事人一方以原糾紛向人民法院起訴，對方當(dāng)事人以調(diào)解協(xié)議抗辯并提供調(diào)解協(xié)議書的，應(yīng)當(dāng)就調(diào)解協(xié)議的內(nèi)容進(jìn)行審理。
17.加大對多元化解機(jī)制的監(jiān)管支持力度。投資者申請采用調(diào)解方式解決糾紛的，證券期貨市場經(jīng)營主體應(yīng)當(dāng)積極配合參與調(diào)解。對于無正當(dāng)理由而拒不履行調(diào)解、和解協(xié)議的證券期貨市場經(jīng)營主體，證券期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法對其相關(guān)行為進(jìn)行核查，發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為的及時查處，并記入資本市場誠信數(shù)據(jù)庫。
18.加強(qiáng)執(zhí)法聯(lián)動，嚴(yán)厲打擊損害投資者合法權(quán)益的行為。試點(diǎn)地區(qū)法院和證券期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)充分發(fā)揮各自職能優(yōu)勢，對損毀證據(jù)、轉(zhuǎn)移財產(chǎn)等可能損害投資者合法權(quán)益的行為，依法及時采取保全措施。對工作中發(fā)現(xiàn)的違法、違規(guī)行為，及時予以查處；涉嫌犯罪的，依法移送有關(guān)司法機(jī)關(guān)處理。
19.加強(qiáng)經(jīng)費(fèi)保障和人員培訓(xùn)。證券期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)、行業(yè)自律組織等應(yīng)當(dāng)為建立健全證券期貨糾紛多元化解機(jī)制提供必要的人員、經(jīng)費(fèi)和物質(zhì)保障，加大對調(diào)解員培訓(xùn)力度；有條件的試點(diǎn)地區(qū)法院應(yīng)提供專門處理證券期貨糾紛的調(diào)解室，供特邀調(diào)解組織、調(diào)解員開展工作。
四、 工作要求
20.建立證券期貨糾紛多元化解協(xié)調(diào)機(jī)制。試點(diǎn)地區(qū)法院和證券期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)、試點(diǎn)調(diào)解組織應(yīng)各自指定聯(lián)系部門和聯(lián)系人，對工作中遇到的問題加強(qiáng)協(xié)調(diào)；強(qiáng)化溝通聯(lián)系和信息共享，構(gòu)建完善的證券期貨糾紛排查預(yù)警機(jī)制，防止矛盾糾紛積累激化。
21.加強(qiáng)宣傳和投資者教育工作。試點(diǎn)地區(qū)法院和證券期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)、行業(yè)自律組織、投資者保護(hù)專門機(jī)構(gòu)、試點(diǎn)調(diào)解組織應(yīng)通過多種途徑，及時總結(jié)和宣傳典型案例，發(fā)揮示范教育作用；加大對證券期貨糾紛多元化解機(jī)制的宣傳力度，增進(jìn)各方對多元化解機(jī)制的認(rèn)識，引導(dǎo)中小投資者轉(zhuǎn)變觀念、理性維權(quán)。
22.加強(qiáng)對試點(diǎn)工作的管理。最高人民法院民二庭與中國證券監(jiān)督管理委員會投資者保護(hù)局成立證券期貨糾紛多元化解機(jī)制工作小組，具體負(fù)責(zé)對證券期貨糾紛多元化解機(jī)制試點(diǎn)的指導(dǎo)和協(xié)調(diào)工作。各試點(diǎn)地區(qū)法院所在轄區(qū)的高級人民法院應(yīng)指導(dǎo)、督促、檢查其轄區(qū)法院的試點(diǎn)工作。試點(diǎn)地區(qū)法院和證券期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)將試點(diǎn)工作情況和遇到的問題，及時層報最高人民法院和中國證券監(jiān)督管理委員會。
23.本通知下發(fā)后，各省、區(qū)、市高級法院和中國證券監(jiān)督管理委員會各派出機(jī)構(gòu)共同商定轄區(qū)內(nèi)開展試點(diǎn)工作的中級法院和基層人民法院名單后各自層報，不再另行簽訂合作協(xié)議。
最高人民法院
中國證券監(jiān)督管理委員會
2016年5月25日
