第一章 總則
第一條 為引導(dǎo)期貨公司有效管理聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)，完善全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系，維護(hù)期貨行業(yè)形象和市場(chǎng)穩(wěn)定，根據(jù)《中華人民共和國(guó)期貨和衍生品法》、《中華人民共和國(guó)網(wǎng)絡(luò)安全法》、《期貨交易管理?xiàng)l例》、《期貨公司監(jiān)督管理辦法》、《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》等有關(guān)規(guī)定，制定本規(guī)則。
第二條 本規(guī)則所稱聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)是指因期貨公司及子公司、工作人員行為或外部事件等，導(dǎo)致交易者及社會(huì)輿論對(duì)期貨公司產(chǎn)生負(fù)面評(píng)價(jià)，從而損害期貨公司品牌價(jià)值，不利于其正常經(jīng)營(yíng)，甚至影響到市場(chǎng)穩(wěn)定和行業(yè)形象的風(fēng)險(xiǎn)。
聲譽(yù)事件是指引發(fā)期貨公司聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)的相關(guān)行為或事件。
第三條 期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理制度和機(jī)制，主動(dòng)有效地監(jiān)測(cè)、識(shí)別、評(píng)估、應(yīng)對(duì)和報(bào)告聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)，最大程度地防范和減少聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)對(duì)公司、交易者、行業(yè)造成的損失和負(fù)面影響。
第四條 期貨公司應(yīng)當(dāng)在戰(zhàn)略規(guī)劃、公司治理、業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)、信息披露、工作人員行為管理等經(jīng)營(yíng)管理的各領(lǐng)域充分考慮聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)，并密切關(guān)注市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)和信息技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)等其他風(fēng)險(xiǎn)與聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)的交互影響和轉(zhuǎn)化。
第五條 期貨公司聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)當(dāng)遵循以下原則：
（一）全局性原則。期貨公司應(yīng)當(dāng)增強(qiáng)大局意識(shí)和全局觀念，充分認(rèn)識(shí)到聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理不僅是涉及公司個(gè)體，而且是涉及行業(yè)整體的一項(xiàng)具有重要性、復(fù)雜性、長(zhǎng)期性的工作,自覺(jué)維護(hù)行業(yè)合規(guī)、誠(chéng)信、專業(yè)、穩(wěn)健、擔(dān)當(dāng)?shù)男蜗蟆?span lang="EN-US" style="outline:none;margin-top:0px;margin-bottom:0px;line-height:1.75;font-size:16pt;">
（二）全面性原則。期貨公司的聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理貫穿于公司各部門(mén)、分支機(jī)構(gòu)及子公司和全體工作人員，貫穿決策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個(gè)環(huán)節(jié)。同時(shí)應(yīng)當(dāng)防范第三方合作機(jī)構(gòu)可能引發(fā)的對(duì)本機(jī)構(gòu)不利的聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)，充分考量其他內(nèi)外部風(fēng)險(xiǎn)的相關(guān)性和傳染性。
（三）匹配性原則。期貨公司應(yīng)進(jìn)行多層次、差異化的聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理，與自身規(guī)模、經(jīng)營(yíng)狀況、風(fēng)險(xiǎn)狀況等相匹配，并結(jié)合外部環(huán)境和內(nèi)部管理變化適時(shí)調(diào)整。
（四）前瞻性原則。期貨公司應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持以預(yù)防為主的聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理理念，對(duì)聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理情況及潛在風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，消除隱患，提升聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理預(yù)見(jiàn)性。
（五）審慎性原則。期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)及聲譽(yù)事件進(jìn)行審慎評(píng)估和判斷，避免低估其可能造成的損失和負(fù)面影響。
（六）時(shí)效性原則。期貨公司應(yīng)當(dāng)建立及時(shí)高效的聲譽(yù)事件處理機(jī)制，及時(shí)報(bào)告、主動(dòng)應(yīng)對(duì)和有效控制聲譽(yù)事件，防止聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)升級(jí)，并及時(shí)修復(fù)公司受損聲譽(yù)。
第六條 中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱協(xié)會(huì)）對(duì)期貨行業(yè)聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理工作進(jìn)行指導(dǎo)，重點(diǎn)關(guān)注行業(yè)整體性聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)，引導(dǎo)和協(xié)調(diào)期貨公司應(yīng)對(duì)和處置行業(yè)性聲譽(yù)事件，統(tǒng)籌推動(dòng)行業(yè)協(xié)同聯(lián)動(dòng)，加強(qiáng)各方溝通，組織技能培訓(xùn)，并通過(guò)行業(yè)自律及宣傳等方式維護(hù)和提升期貨行業(yè)聲譽(yù)。
期貨公司應(yīng)當(dāng)配合協(xié)會(huì)推進(jìn)開(kāi)展聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理的行業(yè)溝通協(xié)作，共同提升行業(yè)聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理水平。
第二章 管理職責(zé)
第七條 期貨公司應(yīng)當(dāng)建立有效的聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理組織架構(gòu)，明確董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)或監(jiān)事、經(jīng)理層、首席風(fēng)險(xiǎn)官、各部門(mén)、分支機(jī)構(gòu)及子公司和相關(guān)工作人員在聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理中的職責(zé)分工。
第八條 期貨公司董事會(huì)承擔(dān)聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理的最終責(zé)任,應(yīng)當(dāng)履行以下職責(zé)：
（一）推進(jìn)公司聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理文化建設(shè)；
（二）確定聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理的總體目標(biāo)和原則，審議批準(zhǔn)聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理制度；
（三）當(dāng)公司出現(xiàn)重大聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)事件時(shí)，對(duì)公司管理層應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任進(jìn)行評(píng)估，根據(jù)評(píng)估情況做出相應(yīng)的問(wèn)責(zé)處理；
（四）公司章程規(guī)定的其他聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)。
期貨公司董事會(huì)可以授權(quán)專門(mén)委員會(huì)履行聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理和監(jiān)督職責(zé)。
第九條 期貨公司監(jiān)事會(huì)或監(jiān)事承擔(dān)聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理的監(jiān)督責(zé)任，負(fù)責(zé)監(jiān)督檢查董事會(huì)和經(jīng)理層在聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理方面的履職盡責(zé)情況并督促整改。
第十條 期貨公司經(jīng)理層對(duì)聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理承擔(dān)直接責(zé)任，應(yīng)當(dāng)履行以下職責(zé)：
（一）確定聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理組織架構(gòu)，建立職責(zé)明晰的聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制，確保聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理制度全面、有效執(zhí)行；
（二）充分了解公司總體聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)水平及管理狀況，配備滿足公司經(jīng)營(yíng)管理需要并與業(yè)務(wù)性質(zhì)、規(guī)模及復(fù)雜程度相適應(yīng)的聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理資源；
（三）評(píng)估公司在重大經(jīng)營(yíng)管理決策或活動(dòng)、重大外部事件中的聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)，并確定應(yīng)對(duì)預(yù)案；
（四）建立有效的輿情監(jiān)測(cè)系統(tǒng)或采取相應(yīng)手段，支持聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)的及時(shí)識(shí)別和動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)；
（五）決定聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)的處置方案，確定公司對(duì)外披露的口徑；
（六）建立健全聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理的工作考核及責(zé)任追究機(jī)制；
（七）聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理的其他職責(zé)。
第十一條 期貨公司應(yīng)當(dāng)建立或指定部門(mén)或團(tuán)隊(duì)牽頭開(kāi)展聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理工作，并指定一名高級(jí)管理人員負(fù)責(zé)。期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官配合做好聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)處置相關(guān)工作。
期貨公司應(yīng)當(dāng)保障負(fù)責(zé)聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理工作的高級(jí)管理人員和首席風(fēng)險(xiǎn)官有能夠充分履職所必需的知情權(quán)及資源配置。
第十二條 期貨公司牽頭負(fù)責(zé)聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理工作的部門(mén)或團(tuán)隊(duì)，應(yīng)當(dāng)履行以下職責(zé)：
（一）擬定聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)制度和處理流程，組織實(shí)施日常聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，提出綜合建議并跟進(jìn)，梳理、報(bào)告公司聲譽(yù)事件，組織落實(shí)聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)培訓(xùn)；
（二）對(duì)外發(fā)布涉及公司聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理的日常信息，維護(hù)和管理媒體關(guān)系，運(yùn)用多種媒介形式推動(dòng)公司正面、客觀信息的主動(dòng)傳播；
（三）組織落實(shí)輿情監(jiān)測(cè)、預(yù)警、研判和報(bào)告，提出輿情應(yīng)對(duì)方案的建議并組織實(shí)施；
（四）擬定聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)預(yù)案，協(xié)調(diào)組織媒體對(duì)接和溝通；
（五）經(jīng)理層指定的其他聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理工作。
第十三條 期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)置新聞發(fā)言人。新聞發(fā)言人可以由一人或多人擔(dān)任，其中至少一名為公司的高級(jí)管理人員。期貨公司新聞發(fā)言人應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)與新聞宣傳、網(wǎng)絡(luò)信息主管部門(mén)的聯(lián)系，不斷提升對(duì)外溝通中相關(guān)單位的認(rèn)知水平和彼此配合。
新聞發(fā)言人應(yīng)當(dāng)具備較高的政治素質(zhì)、媒介素質(zhì)、專業(yè)素質(zhì)，善于溝通，熟悉公司業(yè)務(wù)和經(jīng)營(yíng)管理情況，擁有全局觀念，并具備突發(fā)事件處置經(jīng)驗(yàn)。新聞發(fā)言人根據(jù)公司需求應(yīng)當(dāng)履行以下職責(zé)：
（一）針對(duì)新聞媒體和公眾關(guān)注的公司重大事項(xiàng)、重要活動(dòng)及經(jīng)營(yíng)管理行為，闡述公司觀點(diǎn)和立場(chǎng)；
（二）澄清虛假、不實(shí)和不完整信息，為公司和行業(yè)發(fā)展?fàn)I造客觀、良好的輿論環(huán)境；
（三）其他新聞發(fā)布職責(zé)。
第十四條 期貨公司其他職能部門(mén)、業(yè)務(wù)部門(mén)、分支機(jī)構(gòu)及子公司在運(yùn)營(yíng)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)強(qiáng)化自身行為管控，配合開(kāi)展聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理工作，并履行以下職責(zé)：
（一）主動(dòng)識(shí)別、防范、報(bào)告公司經(jīng)營(yíng)管理各領(lǐng)域的聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)；
（二）參與聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估、處置；
（三）落實(shí)應(yīng)對(duì)方案中與本部門(mén)、分支機(jī)構(gòu)或子公司有關(guān)的決策；
（四）其他與聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)的響應(yīng)、執(zhí)行等。
第十五條 期貨公司及子公司工作人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)遵紀(jì)守法、誠(chéng)實(shí)守信、勤勉盡責(zé)、謹(jǐn)慎履職、嚴(yán)守秘密、珍視聲譽(yù)，自覺(jué)維護(hù)客戶、公司和其他相關(guān)方的合法權(quán)益，不得損害公司和行業(yè)聲譽(yù)。
第十六條 期貨公司應(yīng)當(dāng)將聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理納入內(nèi)部審計(jì)范疇，對(duì)聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理的有效性進(jìn)行獨(dú)立、客觀地審查和評(píng)價(jià)。內(nèi)部審計(jì)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的，應(yīng)當(dāng)督促相關(guān)責(zé)任人及時(shí)整改，并跟蹤檢查整改措施的落實(shí)情況。
第十七條 期貨公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)同業(yè)溝通聯(lián)系，相互吸收借鑒經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，不惡意詆毀，不借機(jī)炒作，共同維護(hù)期貨行業(yè)整體聲譽(yù)。
第十八條 期貨公司應(yīng)當(dāng)指導(dǎo)子公司參照母公司聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)章制度，做好本機(jī)構(gòu)聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)測(cè)、防范和處置工作。
第三章 制度機(jī)制
第十九條 期貨公司應(yīng)當(dāng)制定并持續(xù)完善符合其戰(zhàn)略目標(biāo)、業(yè)務(wù)規(guī)模、產(chǎn)品特點(diǎn)的聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理制度體系，明確聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)和原則、組織架構(gòu)和職責(zé)分工、管理流程和工作人員行為規(guī)范及其他利于防范、管理聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)的要求，并通過(guò)評(píng)估、稽核、檢查等手段保證聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理制度的貫徹落實(shí)。期貨公司應(yīng)當(dāng)評(píng)估聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理的相關(guān)制度，結(jié)合實(shí)際情況及時(shí)更新。
第二十條 期貨公司應(yīng)當(dāng)確定可能影響公司聲譽(yù)的風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源，全面、系統(tǒng)、持續(xù)地收集和識(shí)別相關(guān)內(nèi)外部信息，重點(diǎn)關(guān)注以下行為活動(dòng)中可能引發(fā)聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)的驅(qū)動(dòng)因素并制定應(yīng)對(duì)預(yù)案：
（一）戰(zhàn)略規(guī)劃或調(diào)整、股權(quán)結(jié)構(gòu)變動(dòng)、主要股東、控股股東、實(shí)際控制人及股東的實(shí)際控制人發(fā)生變動(dòng)；
（二）內(nèi)部組織機(jī)構(gòu)調(diào)整，高級(jí)管理人員及核心人員變動(dòng)；
（三）業(yè)務(wù)投資活動(dòng)及產(chǎn)品、服務(wù)的設(shè)計(jì)、提供、實(shí)施或推介；
（四）擬披露的公司經(jīng)營(yíng)信息存在重大變化或存在重大不利因素；
（五）內(nèi)部控制設(shè)計(jì)、執(zhí)行及系統(tǒng)控制的重大缺陷或重大經(jīng)營(yíng)損失事件；
（六）軟硬件缺陷、故障或網(wǎng)絡(luò)安全事件等影響公司正常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)事件；
（七）司法性事件、黨紀(jì)處分、監(jiān)管調(diào)查、行政監(jiān)管措施、行政處罰、自律處分等；
（八）工作人員違反國(guó)家法律法規(guī)、廉潔從業(yè)規(guī)定、職業(yè)道德規(guī)范、業(yè)務(wù)規(guī)范等的不當(dāng)言論或行為；
（九）新聞媒體的不實(shí)報(bào)道或網(wǎng)絡(luò)不實(shí)言論；
（十）關(guān)聯(lián)方或其他利益相關(guān)方發(fā)生聲譽(yù)事件傳導(dǎo)至期貨公司；
（十一）交易者投訴及其涉及期貨公司的不當(dāng)言論或行為；
（十二）他人仿冒公司名稱、商標(biāo)、網(wǎng)址等侵權(quán)或誤導(dǎo)公眾等行為；
（十三）其他可能引發(fā)聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)的重要因素。
第二十一條 期貨公司對(duì)外發(fā)布的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不得違反法律法規(guī)和有關(guān)規(guī)定。期貨公司應(yīng)當(dāng)建立統(tǒng)一管理的媒體溝通機(jī)制，規(guī)范向媒體發(fā)布信息的授權(quán)、審核、發(fā)布流程，及時(shí)對(duì)外發(fā)布和溝通公司的觀點(diǎn)和立場(chǎng)，澄清虛假、失實(shí)信息，避免誤報(bào)、誤讀等不實(shí)信息在公眾輿論環(huán)境中擴(kuò)散和升級(jí)。
第二十二條 期貨公司應(yīng)當(dāng)明確聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)的報(bào)告內(nèi)容、形式、頻率和報(bào)送范圍，確保董事會(huì)、經(jīng)理層、首席風(fēng)險(xiǎn)官及時(shí)了解公司聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)水平及其管理狀況。
期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)監(jiān)管部門(mén)或其派出機(jī)構(gòu)、協(xié)會(huì)等的要求報(bào)送與聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)有關(guān)的報(bào)告。
第二十三條 期貨公司應(yīng)當(dāng)建立工作人員聲譽(yù)約束及評(píng)價(jià)機(jī)制，防范和管理工作人員引發(fā)的聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)，包括但不限于：
（一）制定工作人員聲譽(yù)約束制度規(guī)范，明確工作人員需遵循法律法規(guī)、廉潔從業(yè)規(guī)定、執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則、職業(yè)道德操守、安全保密規(guī)定、個(gè)人行為規(guī)范和對(duì)外溝通原則；
（二）明確工作人員聲譽(yù)管理的部門(mén)或團(tuán)隊(duì)，其他職能部門(mén)、業(yè)務(wù)部門(mén)、分支機(jī)構(gòu)及子公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)工作人員聲譽(yù)管理的職責(zé)分工，配合進(jìn)行聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)、識(shí)別、記錄、處理和報(bào)告；
（三）加強(qiáng)工作人員使用社交平臺(tái)、自媒體等網(wǎng)絡(luò)媒介的行為管理和培訓(xùn)，要求工作人員遵守法律法規(guī)，遵守公共秩序，尊重社會(huì)公德，不得危害國(guó)家安全或破壞民族團(tuán)結(jié)，不發(fā)表或傳播損害黨和國(guó)家形象的言論，不得泄露、出售或非法向他人提供在履行職責(zé)中知悉的個(gè)人信息、隱私、商業(yè)秘密和內(nèi)部信息，不得制造和傳播違反社會(huì)公序良俗、擾亂經(jīng)濟(jì)秩序或不實(shí)的信息，不得發(fā)布有損行業(yè)聲譽(yù)和市場(chǎng)正常交易秩序的不當(dāng)言論；
（四）將工作人員聲譽(yù)情況納入人事管理體系，在進(jìn)行人員招聘和后續(xù)工作人員管理、考核、晉升等情形時(shí)，應(yīng)當(dāng)對(duì)工作人員的聲譽(yù)情況予以考察評(píng)估，并作為重要判斷依據(jù)；
（五）指定專門(mén)部門(mén)對(duì)公司工作人員聲譽(yù)約束及評(píng)價(jià)機(jī)制執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督，對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題及時(shí)整改，對(duì)責(zé)任人按照有關(guān)規(guī)定嚴(yán)肅處理；
（六）公司工作人員行為造成聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)且已經(jīng)離職的，公司應(yīng)當(dāng)繼續(xù)負(fù)責(zé)處理和修復(fù)聲譽(yù)事件帶來(lái)的影響。
第二十四條 期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理的工作考核及責(zé)任追究機(jī)制，將聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)的處置情況明確納入高級(jí)管理人員、各部門(mén)、分支機(jī)構(gòu)及子公司和相關(guān)工作人員的績(jī)效考核范圍。對(duì)引發(fā)聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)、不當(dāng)處置聲譽(yù)事件的相關(guān)部門(mén)和工作人員進(jìn)行責(zé)任追究，對(duì)相關(guān)問(wèn)題的改進(jìn)情況進(jìn)行跟蹤評(píng)價(jià)。
第二十五條 期貨公司應(yīng)當(dāng)妥善保存聲譽(yù)事件情況、應(yīng)對(duì)措施、處理結(jié)果等信息，相關(guān)信息保存期限不少于五年。
第四章 處理流程與應(yīng)對(duì)措施
第二十六條 期貨公司應(yīng)當(dāng)充分認(rèn)識(shí)信息與輿情復(fù)雜性、交互性、隱蔽性和不可控性的傳播特點(diǎn)，研究規(guī)律，模擬場(chǎng)景，梳理易發(fā)頻發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，儲(chǔ)備常規(guī)聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)的處置預(yù)案及答復(fù)口徑。期貨公司應(yīng)當(dāng)不斷充實(shí)和完善突發(fā)狀況的應(yīng)急預(yù)案。
第二十七條 期貨公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)科技監(jiān)測(cè)力度，做好聲譽(yù)信息與資料的日常監(jiān)測(cè)收集工作。當(dāng)發(fā)生聲譽(yù)事件時(shí)，期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)信息的原發(fā)和轉(zhuǎn)發(fā)情況、輿情傳播情況進(jìn)行動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)。
第二十八條 期貨公司監(jiān)測(cè)到發(fā)生或可能引發(fā)聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)的信息后應(yīng)當(dāng)迅速反應(yīng)，第一時(shí)間組織人員開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，準(zhǔn)確查找聲譽(yù)信息產(chǎn)生的原因，核實(shí)信息反映的問(wèn)題情況并進(jìn)行聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)處置。
第二十九條 期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)的傳播速度、影響范圍、嚴(yán)重程度、發(fā)展趨勢(shì)等對(duì)監(jiān)測(cè)出的聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分級(jí)管理，聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)按風(fēng)險(xiǎn)程度由輕到重劃分為一般、重大、特別重大三個(gè)等級(jí)。
一般聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)是指對(duì)期貨公司聲譽(yù)造成或可能造成輕微不利影響、傳播范圍較小、未對(duì)期貨行業(yè)聲譽(yù)造成影響的聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)。
重大聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)是指對(duì)期貨公司聲譽(yù)和經(jīng)營(yíng)狀況造成或可能造成顯著不利影響、傳播范圍較大、影響到期貨行業(yè)的聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)。
特別重大聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)是指造成或可能造成期貨公司重大損失、期貨行業(yè)聲譽(yù)損害、市場(chǎng)大幅波動(dòng)、引發(fā)系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)或影響社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序穩(wěn)定的聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)。
第三十條 對(duì)于一般聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)，由負(fù)責(zé)部門(mén)或團(tuán)隊(duì)根據(jù)相關(guān)職責(zé)妥善組織處理，可以通過(guò)加強(qiáng)預(yù)警、協(xié)調(diào)溝通等方式進(jìn)行控制和緩釋。對(duì)于重大及特別重大聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)當(dāng)成立專門(mén)的聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急處置工作小組，負(fù)責(zé)制定、執(zhí)行方案并統(tǒng)籌協(xié)調(diào)資源，確保職責(zé)明確、行動(dòng)統(tǒng)一、信息共享、溝通順暢。
期貨公司應(yīng)當(dāng)適時(shí)調(diào)整應(yīng)對(duì)方案，判斷聲譽(yù)事件的關(guān)聯(lián)性影響，防止局部、單一聲譽(yù)事件的蔓延或升級(jí)。
第三十一條 期貨公司要根據(jù)聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)的影響范圍及傳播速度等情況，及時(shí)回應(yīng)外界關(guān)切。一般聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)的對(duì)外溝通口徑，應(yīng)當(dāng)由負(fù)責(zé)聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理工作的高級(jí)管理人員審核后發(fā)布；重大和特別重大聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)的對(duì)外溝通口徑，應(yīng)當(dāng)由負(fù)責(zé)聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理工作的高級(jí)管理人員和公司主要負(fù)責(zé)人審核后發(fā)布。
第三十二條 期貨公司要把握引導(dǎo)時(shí)機(jī)、節(jié)奏和力度，利用公司官方網(wǎng)站、官方微信等渠道及時(shí)公示澄清或說(shuō)明情況，利用短信、郵件等形式回應(yīng)客戶，必要時(shí)向相關(guān)媒體提供回應(yīng)材料擇機(jī)報(bào)道。
第三十三條 期貨公司對(duì)聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)及處置情況應(yīng)當(dāng)及時(shí)向協(xié)會(huì)和期貨公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。對(duì)于重大聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)當(dāng)于發(fā)現(xiàn)24小時(shí)內(nèi)報(bào)告；對(duì)于特別重大或緊急突發(fā)的聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)當(dāng)于發(fā)現(xiàn)30分鐘內(nèi)報(bào)告。如因客觀原因無(wú)法報(bào)告處置情況的，應(yīng)當(dāng)先報(bào)告其主要情況，并在處理結(jié)果形成后及時(shí)報(bào)告。
第三十四條 期貨公司對(duì)惡意損害本公司聲譽(yù)的行為，要依法采取措施維護(hù)自身合法權(quán)益。
第三十五條 期貨公司應(yīng)當(dāng)積極開(kāi)展聲譽(yù)恢復(fù)相關(guān)工作，主動(dòng)做好溝通協(xié)調(diào)，加大正面宣傳引導(dǎo)，綜合施策消除或降低聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)的負(fù)面影響。
第三十六條 期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)引發(fā)聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)的問(wèn)題進(jìn)行有效整改，開(kāi)展跟蹤評(píng)價(jià)和總結(jié)。同時(shí)檢視其他經(jīng)營(yíng)區(qū)域及業(yè)務(wù)、宣傳策略等與聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)聯(lián)性，及時(shí)查缺補(bǔ)漏，進(jìn)一步完善制度、規(guī)范流程，避免同類聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)再次發(fā)生。
第五章 自律管理
第三十七條 協(xié)會(huì)可以通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)或非現(xiàn)場(chǎng)等方式對(duì)期貨公司及子公司、工作人員的聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理情況進(jìn)行監(jiān)督、檢查。
第三十八條 期貨公司及子公司、工作人員因自身過(guò)錯(cuò)引發(fā)聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)、不當(dāng)處置聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)造成不良影響，或違反本規(guī)則規(guī)定的，協(xié)會(huì)可以視情節(jié)輕重實(shí)施紀(jì)律處分，并記入誠(chéng)信信息檔案。
期貨公司及子公司、工作人員引發(fā)聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)，有證據(jù)證明期貨公司已切實(shí)履行本規(guī)則聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理要求，并采取措施消除、減輕不良影響的，可以對(duì)期貨公司從輕或免于實(shí)施紀(jì)律處分。工作人員積極配合調(diào)查，主動(dòng)自查自糾并采取措施消除、減輕不良影響的，可以對(duì)其從輕或免于實(shí)施紀(jì)律處分。
第六章 附則
第三十九條 工作人員是指以公司名義對(duì)外展業(yè)的人員，包括與公司建立勞動(dòng)關(guān)系的正式員工、勞務(wù)派遣至公司的員工等。
期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)需要參照本規(guī)則，對(duì)外包、借調(diào)等人員進(jìn)行聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理。
第四十條 本規(guī)則由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)解釋、修訂。
第四十一條 本規(guī)則自發(fā)布之日起施行。
